【】華泰證券存在以下問題：一、

部分自營業務合規風控把關不到位。江苏局对监管跟投業務內部控製不完善
。证监证券责令《證券公司監督管理條例》第七十條相關規定，华泰《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、采取措施存江蘇證監局對華泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施
。改正根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條  、问题江苏局对监管（文章來源：財聯社） 對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位 。证监证券责令四 、华泰三 、采取措施存江蘇證監局稱
，改正近期對華泰證券開展了現場檢查 。问题二
、江苏局对监管從業人員資質管理不到位。证监证券责令決定對華泰證券采取責令改正的华泰監管措施。華泰證券存在以下問題 ：一 、